會員客服中心 CUSTOMER SERVICE CENTER
客戶須知及附加風險揭示
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。
自然人開戶須具有完全民事行為能力。
客戶必須持有證明身份的合法證件，以本人名義申請開立賬戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關資料的真實性、有效性、準確性、完整性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應當遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶需知曉的事項
（一）知曉開戶及交易需采集個人信息
客戶應當知曉并同意為實現(xiàn)開戶及交易目的及根據(jù)中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心等機構的要求，客戶的必要信息將被采集。客戶應當知曉您的信息可能因無法預測、無法避免或無法控制的因素發(fā)生被盜用的風險。
（二）知曉期貨交易風險
客戶應當知曉從事期貨交易具有風險，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。
（三）知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。
本公司禁止所有工作人員對客戶做出獲利保證，如有對客戶做出獲利保證的均屬工作人員的個人行為，本公司不承擔其行為產生的任何后果。
（四）知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托
客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。
期貨公司工作人員私下接受客戶全權委托屬于個人行為，期貨公司不負任何責任并可追究其違規(guī)責任?？蛻羧羧珯辔衅谪浌竟ぷ魅藛T進行期貨交易，一切損失由客戶本人承擔。
（五）知曉期貨公司從事私募基金募集的有關規(guī)定
客戶應當知曉期貨公司工作人員不得銷售未經金融監(jiān)管部門批準的金融產品；客戶應知曉期貨公司工作人員不得以個人名義募集任何資產管理計劃或理財計劃。
（六）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。
（七）知曉期貨委托理財存在風險
期貨委托理財（又稱代客理財），是指客戶作為委托方，為實現(xiàn)委托資金增值的目的，以特定的條件，將資金委托他人（受托方）進行期貨交易的行為。市場中一些以期貨投資咨詢、委托理財?shù)让x開展的民間金融活動，往往無法兌現(xiàn)承諾及預期的高額回報甚至變相進行欺詐，給客戶造成重大損失?？蛻暨M行委托理財屬于客戶個人行為，期貨公司不負任何責任，客戶若因委托理財造成的一切損失，由客戶本人承擔。
（八）知曉從業(yè)人員、居間人資格公示網(wǎng)址
有關期貨公司期貨從業(yè)人員、居間人的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）及華金期貨有限公司網(wǎng)站(www.kfzuoya.com) 的信息公示板塊進行查詢和核實，也可通過我公司400-9955-889客服熱線對從業(yè)人員及居間人身份進行確認。
（九）知曉期貨保證金安全存管的有關規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關期貨保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱“中國期貨市場監(jiān)控中心”)公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。
(十) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。
（十一）知曉期貨居間人管理的相關規(guī)定
1．居間人不是期貨公司員工，居間人獨立于期貨公司和客戶之外，為客戶提供與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，獨立承擔基于提供中介服務所產生的權利義務。
2．客戶不應委托居間人代為進行期貨交易。居間人不得代客戶決定交易指令的內容或者代理客戶辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜。居間人向客戶闡述的與期貨交易相關的行情分析及建議均代表其個人觀點，客戶與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表客戶個人行為，與期貨公司無關。
3．期貨公司及居間人不應當對客戶的交易收益狀況作出任何承諾或擔保。
4．期貨公司將從客戶交易產生的手續(xù)費中提取一定金額作為支付予居間人的報酬。
5．《期貨公司居間人管理辦法（試行）》中關于居間人禁止行為的規(guī)定。
（十二）知曉應當妥善保管密碼，不得出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶
客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼，防止用于網(wǎng)上交易的計算機或手機終端感染木馬、病毒，以免被惡意程序竊取密碼，加強賬號、密碼的保護，不使用簡單密碼、定期修改密碼、輸入密碼時防止他人偷看、不對他人泄露密碼。凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
客戶不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。
（十三）知曉送達風險
客戶應知曉合同在送達過程中，因郵寄存在合同遺失、信息泄露（包括密碼、身份信息等重要信息）的風險，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（十四）知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、程序化交易、實際控制關系賬戶的有關規(guī)定
客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規(guī)定。
客戶應當知曉并遵守期貨交易所關于程序化交易報備的相關規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報備情形，應及時告知期貨公司，客戶應承諾通過期貨公司向期貨交易所報備的程序化交易信息是真實、準確和有效的。
客戶使用程序化交易系統(tǒng)或軟件進行交易前，應知曉并接受該系統(tǒng)或軟件的相關功能特性以及局限性，并承諾對因使用程序化交易系統(tǒng)或軟件可能導致的被期貨交易所認定為異常交易行為，交易指令下達錯誤或失敗,獲取成交結果錯誤或失敗等一切后果由客戶自行承擔這一情形不持異議。
客戶應當知曉并遵守有關實際控制關系賬戶認定及報備的相關規(guī)定，如存在實際控制關系，應及時通過期貨公司向中國期貨市場監(jiān)控中心報備。
客戶違反上述規(guī)定，經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（十五）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（十六）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應當認真閱讀期貨交易所關于連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則及期貨公司有關連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
（十七）知曉期貨交易所可以采取緊急措施或取消交易的有關規(guī)定
客戶應當知曉期貨交易所可以依照業(yè)務規(guī)則，單獨或者會同期貨結算機構采取調整保證金、調整漲跌停板幅度、調整交易限額或持倉限額標準、限制開倉、強行平倉、暫時停止交易等緊急措施。
客戶應當知曉期貨交易所因突發(fā)性事件導致期貨交易結果出現(xiàn)重大異常，按交易結果進行結算、交割將對期貨交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，期貨交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易等措施。
（十八）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設施；
3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；
4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。
（十九）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關規(guī)定
客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務，客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。
（二十）知曉非法期貨法律法規(guī)的有關規(guī)定
客戶在開戶或辦理有關業(yè)務時已接受期貨公司關于客戶不得利用期貨公司通道進行非法期貨活動的提示。客戶應當知曉非法期貨交易風險，承諾所開立賬戶用途合法，賬戶為本人使用且不借予他人，并承諾不參與非法期貨交易。期貨公司通過開戶審查，如發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法期貨活動的，將拒絕為客戶辦理開戶手續(xù)?？蛻魬芮嘘P注期貨公司通過各渠道進行的各類防非宣傳教育及風險揭示。如客戶合法權益受到非法期貨活動侵害，可撥打期貨公司客服熱線尋求維權，期貨公司將提供協(xié)調和幫助。
客戶存在非法期貨行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。
（二十一）知曉交易者適當性制度的有關規(guī)定
客戶應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于交易者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議，不構成對客戶的獲利保證。
客戶必須充分理解期貨交易交易者所應當具備的經濟能力、專業(yè)知識和投資經驗，評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、生理及心理承受能力，審慎決定自己是否參與期貨交易?？蛻魬敵浞掷斫獠⒆裱?/span>“買賣自負”的市場原則，充分認識期貨交易的風險，根據(jù)相關市場信息理性判斷、自主決策，并自行承擔交易后果，客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。
（二十二）知曉有關休眠賬戶的規(guī)定
客戶應當知曉并遵守證監(jiān)會有關休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶，應按照規(guī)定申請激活。
休眠賬戶是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認定日結算后客戶權益在1000元以下（含1000元）四個條件的賬戶，以及其他符合休眠賬戶規(guī)定情形的賬戶。
（二十三）知曉不得參與期貨市場非法配資活動
客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業(yè)務等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（二十四）知曉并接受使用輔助交易工具可能導致的一切后果
客戶知曉輔助交易工具是第三方獨立開發(fā)的商業(yè)軟件，其本身可能存在設計缺陷等風險，而且不是期貨公司提供客戶使用的常規(guī)網(wǎng)上交易工具，同時輔助交易工具功能復雜、設定條件多、操作難度大且存在諸多不確定因素。因此客戶知曉使用該輔助交易工具，即視同客戶已經接受前述所有風險因素，并且已經具備操作該輔助交易工具的全部知識和技能，并且愿承擔使用該輔助交易工具可能導致的一切后果。
（二十五）知曉應當通過期貨公司官方公布的渠道下載交易軟件和進行資金轉賬
客戶應當通過期貨公司網(wǎng)站、第三方軟件公司網(wǎng)站等官方途徑下載期貨交易客戶端，切勿通過上述渠道之外的非正規(guī)渠道下載軟件，切勿使用其他冒用期貨公司名義發(fā)布的軟件，切勿相信不法分子提供的非法證明文件。與期貨公司公示的保證金賬戶進行資金往來，切勿將資金轉賬至非法個人或非法機構賬戶。
（二十六）知曉客戶有隨時關注自己賬戶情況的義務
由于期貨交易行情瞬息萬變且波動幅度較大，在交易或者有持倉的情況下，客戶有隨時關注自己賬戶的持倉、保證金和權益變化的義務，并充分了解和掌握期貨公司的風險控制措施。因客戶原因未關注自己賬戶的最新變化情況，導致未能及時處置賬戶風險而造成的一切后果均由客戶自行承擔。
（二十七）知曉期貨公司可以根據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的變化實時調整《期貨經紀合同》以及業(yè)務規(guī)則
客戶知曉期貨公司可以根據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的變化實時調整《期貨經紀合同》以及業(yè)務規(guī)則，客戶有義務隨時關注期貨公司通過中國期貨市場監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)、期貨公司網(wǎng)站、手機短信、行情系統(tǒng)、交易系統(tǒng)平臺等方式發(fā)送的相關公告，及時了解并掌握期貨公司最新的業(yè)務規(guī)則和業(yè)務信息。
（二十八）知曉因客戶原因導致無法有效聯(lián)絡可能帶來的風險
客戶知曉應當給期貨公司提供其正常使用的手機號碼、固定電話號碼作為有效通訊方式，以確保期貨公司在需要通知客戶持倉風險及風險控制措施時，客戶能夠及時準確地獲知相關重要信息。因客戶原因導致期貨公司無法有效聯(lián)絡客戶，由此導致的一切后果由客戶自行承擔。
（二十九）知曉電話通知等口頭方式與書面方式一樣具有法律效力
客戶知曉期貨公司與客戶之間的電話錄音所載明的內容與書面方式一樣具有法律效力。期貨公司可以通過電話對客戶開展回訪服務、風險提示、追加保證金通知、異常交易和實際控制關系賬戶提示以及合規(guī)、反洗錢等工作。
（三十）知曉離柜開戶的相關事項
客戶知曉離柜辦理開戶符合本人真實意愿，也充分了解離柜開戶業(yè)務在受理地點、受理方式、辦理時效、結果反饋及客戶回訪等與常規(guī)現(xiàn)場開戶業(yè)務存在差異，承諾遵守期貨公司離柜辦理開戶業(yè)務的有關規(guī)定，并自愿承擔由此產生的一切法律責任。
（三十一）知曉期貨公司網(wǎng)站資訊信息不構成對客戶的投資建議
客戶應當知曉期貨公司在網(wǎng)站上發(fā)布的各類期貨資訊信息僅供客戶參考，既不構成對客戶的投資建議，也不構成對客戶的獲利保證。如果客戶據(jù)此入市交易，期貨公司對客戶的交易結果不負任何責任。
（三十二）知曉國家對期貨公司及其工作人員廉潔從業(yè)的有關規(guī)定
客戶應當知曉期貨公司已按照監(jiān)管要求制定公司廉潔從業(yè)規(guī)定，期貨公司及工作人員在開展期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
（三十三）知曉交易者信用風險信息管理的有關規(guī)定
客戶應當知曉國家關于建設社會信用體系的總體要求和內容、中國證監(jiān)會關于證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會關于交易者信用風險信息管理的規(guī)定。當客戶出現(xiàn)交易者信用風險信息管理制度中所列信用風險情形時，客戶同意期貨公司將此類信用風險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會按照交易者信用風險信息管理制度使用和管理此類信用風險信息。客戶具有查詢本人/本機構信用風險信息及對本人/本機構信用風險信息提出異議的權利。
（三十四）知曉《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》的規(guī)定
客戶應當知曉并遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》的各項規(guī)定，并根據(jù)規(guī)定提供相關信息?？蛻魬斉浜掀谪浌镜谋M職調查工作，真實、及時、準確、完整地向期貨公司提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》規(guī)定的相關信息，并承擔未遵守該辦法規(guī)定的責任和風險。
（三十五）知曉期貨公司信息公示平臺
信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺（中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.cfachina.org），將期貨公司及分支機構基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開的活動。客戶可登錄該信息公示平臺及華金期貨有限公司網(wǎng)站(www.kfzuoya.com) 查詢公司信息。