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【2024年憲法宣傳周】關(guān)于進(jìn)一步加快天津市資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)
轄區(qū)各發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《天津市加快推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)行動(dòng)方案》（津誠(chéng)信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組〔2019〕3號(hào)），加快推進(jìn)天津市資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造良好信用環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本意見(jiàn)。
一、高度重視，正確認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要意義
加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，是加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的資本市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性工作。2018年中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《管理辦法》，對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)作出全面規(guī)定，同時(shí)2020年3月1日施行的《證券法》將證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案制度納入法律規(guī)定。各市場(chǎng)主體應(yīng)切實(shí)發(fā)揮主體作用，高度重視、積極參與、形成合力，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，進(jìn)一步改善營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。
二、持續(xù)落實(shí)《管理辦法》，加強(qiáng)誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)
（一）各市場(chǎng)主體認(rèn)真貫徹落實(shí)《管理辦法》
上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠(chéng)信水平。
上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)承諾。
向天津證監(jiān)局申請(qǐng)行政許可，申請(qǐng)人及有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并誠(chéng)信合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。
證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠(chéng)信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開(kāi)立事宜。證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否接受委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。
發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。
（二）加強(qiáng)誠(chéng)信信息的采集、管理與查詢
天津證監(jiān)局按照《管理辦法》規(guī)定采集從事證券期貨活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠(chéng)信信息，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案）。公民、法人或者其他組織可依法向天津證監(jiān)局申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估。公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公民、法人或者其他組織可根據(jù)《管理辦法》有關(guān)規(guī)定向天津證監(jiān)局申請(qǐng)誠(chéng)信信息查詢、更正。
三、加強(qiáng)信用信息共享和應(yīng)用，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制
（一）加強(qiáng)誠(chéng)信信息推送和共享
天津證監(jiān)局將有關(guān)市場(chǎng)主體行政許可、行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)督管理措施等信息及時(shí)錄入誠(chéng)信檔案，并按照天津市信用信息共享工作機(jī)制，及時(shí)將“雙公示”信息推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（天津），市發(fā)展改革委依法依規(guī)在信用中國(guó)（天津）網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)。市發(fā)展改革委及時(shí)將公共信用信息評(píng)價(jià)結(jié)果共享給天津證監(jiān)局，作為行業(yè)信用監(jiān)管重要參考。
（二）強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)督管理
天津證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，開(kāi)展誠(chéng)信分類監(jiān)督管理。天津證監(jiān)局在審查行政許可申請(qǐng)、進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，將查閱當(dāng)事人誠(chéng)信檔案，并將其作為行政許可、行政處罰、市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施的重要參考。天津證監(jiān)局在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，將查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案，據(jù)此有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。針對(duì)違反《管理辦法》有關(guān)規(guī)定的行為，天津證監(jiān)局有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠(chéng)信信息申報(bào)和查詢申請(qǐng)等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
（三）依法開(kāi)展聯(lián)合獎(jiǎng)懲
天津證監(jiān)局按照相關(guān)聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄和我市信用體系建設(shè)總體部署，開(kāi)展失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)工作，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵(lì)。
四、加強(qiáng)誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)
市發(fā)展改革委、天津證監(jiān)局結(jié)合“誠(chéng)信建設(shè)萬(wàn)里行”暨“建誠(chéng)信天津，筑文明社會(huì)”系列活動(dòng)，以及重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，深入開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)。上市公司、證券、期貨、基金等行業(yè)協(xié)會(huì)積極開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，定期組織行業(yè)誠(chéng)信宣傳，督促相關(guān)行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任,推動(dòng)打造合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的證券期貨基金行業(yè)文化。各市場(chǎng)主體要積極組織開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，引導(dǎo)各市場(chǎng)參與者珍愛(ài)信用記錄、遠(yuǎn)離違法失信，向社會(huì)公眾倡導(dǎo)守法誠(chéng)信意識(shí)，營(yíng)造濃厚的誠(chéng)信建設(shè)氛圍。
五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制
市發(fā)展改革委、天津證監(jiān)局共同牽頭天津市資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作，明確分管負(fù)責(zé)同志，指定相關(guān)業(yè)務(wù)處室和專人承擔(dān)具體工作。同時(shí)，建立會(huì)商機(jī)制，定期或不定期溝通工作進(jìn)展和任務(wù)落實(shí)情況，交流經(jīng)驗(yàn)做法。