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【世界投資者周】期貨交易的監(jiān)督管理（三）
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))成立于2000年12月29日,是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的全國期貨行業(yè)自律性組織,為非營利性的社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)的注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會(huì)接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
協(xié)會(huì)宗旨:在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正,維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,推動(dòng)期貨市場的規(guī)范發(fā)展。
協(xié)會(huì)主要職責(zé):
教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策。 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員和期貨從業(yè)人員的行為,對違反本章程及自律規(guī)則的會(huì)員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分。 組織開展期貨行業(yè)誠信建設(shè),建立健全行業(yè)誠信評價(jià)制度和激勵(lì)約束機(jī)制,進(jìn)行誠信監(jiān)督。 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作,負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件授權(quán)的其他專業(yè)資格考試。 制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范,推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè),參與開展行業(yè)資信評級,參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 開展投資者保護(hù)與教育工作,督促會(huì)員加強(qiáng)期貨及衍生品市場投資者合法權(quán)益的保護(hù)。 受理投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。 為會(huì)員服務(wù),依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,積極向中國證監(jiān)會(huì)及國家有關(guān)部門反映會(huì)員在經(jīng)營活動(dòng)中的問題、建議和要求。引導(dǎo)和推動(dòng)行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),履行社會(huì)責(zé)任。 制定并實(shí)施期貨人才發(fā)展戰(zhàn)略,加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè),對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 設(shè)立專項(xiàng)基金,為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。 開展行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化自律管理,提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化工作水平。 收集、整理期貨相關(guān)信息,開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流,組織會(huì)員對期貨業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究,對相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議,促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 加強(qiáng)與新聞媒體的溝通與聯(lián)系,開展期貨市場宣傳,經(jīng)批準(zhǔn)表彰或獎(jiǎng)勵(lì)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的會(huì)員和從業(yè)人員,組織開展業(yè)務(wù)競賽和文化活動(dòng)。 開展期貨業(yè)的國際交流與合作,加入國際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。 依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)和其他涉外業(yè)務(wù)實(shí)行行業(yè)自律管理。 法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)委托以及會(huì)員大會(huì)決定的其他職責(zé)。
中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（原中國期貨保證金監(jiān)控中心，于2015年4月正式更名）是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，于2006年3月成立的非營利性公司制法人。其股東單位有上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所以及大連商品交易所，注冊資本13.65億元。中國期貨市場監(jiān)控中心的業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。
監(jiān)控中心是非常具有中國特色的期貨市場監(jiān)管輔助機(jī)構(gòu)。最初的職責(zé)相對單一，主要履行《期貨交易管理?xiàng)l例》中期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的職責(zé)。近年來，監(jiān)控中心職責(zé)范圍得到較大擴(kuò)展，現(xiàn)有主要職能包括：
期貨市場統(tǒng)一開戶； 期貨保證金安全監(jiān)控； 為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢； 期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控； 宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究； 期貨中介機(jī)構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控； 代管期貨投資者保障基金； 商品及其他指數(shù)的編制、發(fā)布； 為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)； 期貨市場調(diào)查； 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。
中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理時(shí)，依法履行下列職責(zé)：
制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； 對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； 對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； 對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； 開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)； 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：
對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。