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期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場禁止進入者；

（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》規(guī)定的流程為：

一、身份識別

（一） 期貨公司接受客戶申領數(shù)字證書前，應要求客戶在線提供以下資料：

1.本人身份證號碼、姓名、證件有效期、聯(lián)系地址等信息；

2.本人第二代居民身份證的原件正、反面彩色圖片；

3.本人在線拍攝的頭部正面照；

4.經(jīng)過動態(tài)密碼驗證的移動電話號碼；

5.期貨公司認為必要的其他資料。

（二）期貨公司對客戶進行身份驗證：

1.驗證客戶身份證圖片和本人頭部正面照清晰有效；

2.檢查身份證圖片和客戶拍攝的頭像是同一人；

3.檢查客戶提供的證件是否在有效期內(nèi)；

4.對客戶提交的身份證號碼和姓名進行驗證（如全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)能夠反饋身份證照片，應檢查客戶上傳的身份證圖片和全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋的身份證照片一致）；

（三）期貨公司安排開戶人員對客戶進行審核，實時視頻審核至少包含以下內(nèi)容：

1.應主動向客戶出示開戶人員姓名和執(zhí)業(yè)資格證號等信息；

2.通過比對客戶提供的身份證圖片，確保視頻對象是客戶本人；

3.在視頻審核過程中，客戶本人應出現(xiàn)在視頻采集鏡頭中，所持身份證與上傳的身份證圖像一致；

4.客戶確認自愿開立期貨賬戶；

5.客戶確認本人提供的開戶信息真實有效；

6.期貨公司認為必須審核的其他內(nèi)容。

二、數(shù)字證書

（一） 期貨公司應確?？蛻敉瓿缮矸葑R別后方可申請數(shù)字證書。

（二） 期貨公司應指導客戶在線閱讀并同意簽署“個人數(shù)字證書申請責任書”，并進行證書密碼設置。通過數(shù)字證書，方能對開戶協(xié)議等進行電子簽名。

（三） 期貨公司應指導客戶在安裝有本人數(shù)字證書的計算機或手機終端上辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶手續(xù)。

三、風險揭示

（一） 期貨公司應向客戶講解期貨交易風險說明書、客戶須知等風險揭示文件。

（二）期貨公司對客戶進行風險揭示后應當由客戶以勾選等形式進行確認。

四、投資者適當性管理

（一） 期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)開戶時應對客戶進行適當性調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶基本信息：年齡、個人職業(yè)、教育程度等；

2.相關投資經(jīng)歷：證券投資經(jīng)驗、期貨投資經(jīng)驗等；

3.客戶資產(chǎn)情況：預計入市資金、資金來源、家庭年總收入、可供投資金額等；

4.投資風險偏好：年期望回報及可承受損失預期等；

5.其他信息：愿意接受何種服務、希望以何種形式接受投資者教育等內(nèi)容。

（二） 期貨公司應當對申請金融期貨交易編碼的客戶進行適當性審核及綜合評估，內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶金融期貨仿真交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況以及信用狀況等；

2.應要求客戶在線參加適當性知識測試，并對答題情況進行回訪，要求客戶承諾電子試卷為本人獨立完成；

3.查看客戶交易經(jīng)歷是否符合適當性要求；

4.驗證客戶申請交易編碼前一交易日可用資金是否符合適當性要求。

（三） 期貨公司應要求客戶根據(jù)投資者適當性管理的相關要求，將交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況、信用狀況等相關證明材料電子化，并通過互聯(lián)網(wǎng)傳送至期貨公司，由期貨公司予以審核及保存。

五、合同簽署

客戶采用互聯(lián)網(wǎng)方式簽署期貨交易風險說明書、客戶須知、期貨經(jīng)紀合同等法規(guī)或監(jiān)管機構要求簽署的文件的，期貨公司應當通過數(shù)字簽名方式進行操作。