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【新書連載之《走進(jìn)期貨》】入境還得先問俗——中國期貨市場(chǎng)鳥瞰（六）
國務(wù)院在《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。顯然，中國證監(jiān)會(huì)是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，履行的是法定監(jiān)管職責(zé)。
在中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)部，專門設(shè)有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職能部門。主要職責(zé)有：草擬監(jiān)管期貨市場(chǎng)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；分析境內(nèi)期貨交易行情，研究境內(nèi)外期貨市場(chǎng)；審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨監(jiān)管部下設(shè)綜合處、交易所監(jiān)管處、經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管處、境外期貨監(jiān)管處和市場(chǎng)分析處五個(gè)部門。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))成立于2000年12月29日,是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的全國期貨行業(yè)自律性組織,為非營利性的社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)的注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會(huì)接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)組織召開,每四年舉行一次。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作,對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。理事會(huì)由普通會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成。理事任期四年,可連選連任。協(xié)會(huì)設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì),按照理事會(huì)的授權(quán)開展工作。
協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長一名,專職副會(huì)長若干名,兼職副會(huì)長若干名,秘書長一名,副秘書長若干名。協(xié)會(huì)會(huì)長、副會(huì)長、秘書長任期四年。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和民政部批準(zhǔn),會(huì)長、副會(huì)長連任不得超過兩屆。會(huì)長為協(xié)會(huì)法定代表人。協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長辦公會(huì),由會(huì)長、專職副會(huì)長、秘書長、副秘書長以及會(huì)長指定的其他人員組成。目前協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)辦公室(黨委辦公室)、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室、會(huì)員一部、會(huì)員二部、培訓(xùn)部、投資者教育部、研究部、創(chuàng)新支持部、自律監(jiān)察部、考試認(rèn)證部、信息技術(shù)部11個(gè)部門。
協(xié)會(huì)宗旨:在國家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正,維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,推動(dòng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。
協(xié)會(huì)主要職責(zé):
教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策。
制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員和期貨從業(yè)人員的行為,對(duì)違反協(xié)會(huì)章程及自律規(guī)則的會(huì)員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分。
組織開展期貨行業(yè)誠信建設(shè),建立健全行業(yè)誠信評(píng)價(jià)制度和激勵(lì)約束機(jī)制,進(jìn)行誠信監(jiān)督。
負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作,負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件授權(quán)的其他專業(yè)資格考試。
制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范,推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè),參與開展行業(yè)資信評(píng)級(jí),參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
開展投資者保護(hù)與教育工作,督促會(huì)員加強(qiáng)期貨及衍生品市場(chǎng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。
受理投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。
為會(huì)員服務(wù),依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,積極向中國證監(jiān)會(huì)及國家有關(guān)部門反映會(huì)員在經(jīng)營活動(dòng)中的問題、建議和要求。引導(dǎo)和推動(dòng)行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),履行社會(huì)責(zé)任。
制定并實(shí)施期貨人才發(fā)展戰(zhàn)略,加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè),對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
設(shè)立專項(xiàng)基金,為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。
開展行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化自律管理,提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化工作水平。
收集、整理期貨相關(guān)信息,開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流,組織會(huì)員對(duì)期貨業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究,對(duì)相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議,促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
加強(qiáng)與新聞媒體的溝通與聯(lián)系,開展期貨市場(chǎng)宣傳,經(jīng)批準(zhǔn)表彰或獎(jiǎng)勵(lì)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的會(huì)員和從業(yè)人員,組織開展業(yè)務(wù)競(jìng)賽和文化活動(dòng)。
開展期貨業(yè)的國際交流與合作,加入國際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。
依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)和其他涉外業(yè)務(wù)實(shí)行行業(yè)自律管理。
法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)委托以及會(huì)員大會(huì)決定的其他職責(zé)。
在我國改革開放后形成期貨市場(chǎng)的初期階段，由于缺乏相應(yīng)的配套法規(guī)以及成立時(shí)間不久的監(jiān)管部門缺乏監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，造成期貨市場(chǎng)亂象頻生，其中，期貨公司挪用客戶保證金的問題更是久治不愈的頑疾。盡管有關(guān)法律法規(guī)很早就明確規(guī)定期貨公司不得挪用客戶保證金，但由于監(jiān)管手段僅限于年檢和抽檢，在無法實(shí)現(xiàn)及時(shí)了解期貨公司動(dòng)態(tài)信息的情況下，一些期貨公司仍會(huì)采用“躲貓貓”方式與監(jiān)管部門周旋。
2006年3月，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立中國期貨保證金監(jiān)控中心。期貨公司必須每日將公司自有資金賬戶、客戶保證金賬戶以及每一位客戶賬戶的相關(guān)數(shù)據(jù)傳輸至監(jiān)控中心，同時(shí)，監(jiān)控中心通過來自期貨交易所的相關(guān)信息進(jìn)行比對(duì)，終于實(shí)現(xiàn)了及時(shí)動(dòng)態(tài)掌握期貨公司資金變動(dòng)的目標(biāo)，杜絕了以往一些期貨公司的小貓膩。
2015年4月，中國期貨保證金監(jiān)控中心更名為中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，簡稱中國期貨監(jiān)控。中國期貨監(jiān)控股東單位有上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所以及大連商品交易所，注冊(cè)資本13.65億元。
中國期貨監(jiān)控的業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理，現(xiàn)主要職能是：
期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶。
期貨保證金安全監(jiān)控。
為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢。
期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究。
期貨中介機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
代管期貨投資者保障基金。
商品及其他指數(shù)的編制、發(fā)布。
為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)。
期貨市場(chǎng)調(diào)查。
協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。
中國期貨監(jiān)控依托數(shù)據(jù)大集中優(yōu)勢(shì)，從實(shí)名制開戶、保證金監(jiān)控、市場(chǎng)監(jiān)控及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)控等多個(gè)角度，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施全方位監(jiān)測(cè)，在及時(shí)防范期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)體性風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮了重要作用，堪稱國內(nèi)期貨市場(chǎng)和運(yùn)行的“鷹眼”。